审计无小事,以董事长“讲话”精神为指导做好审计工作

来源: 宁夏集团
编辑: 方园
发布时间: 2015-04-07
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    2015年1月31日,董事长在中国庆华集团2014年工作总结暨2015年工作会议上作了《面向未来,自我变革,全力推进集团在新常态下可持续发展》的讲话(以下简称《讲话》),《讲话》中主要回顾、检讨了近年来尤其是2014年以来的工作得失,发现问题、直面不足;同时立足当下、面向未来,探讨企业在社会经济“新常态”下如何自我加压、主动变革,努力实现企业的可持续发展。讲话深刻剖析了我们当前存在的大量问题和不足,立足实际,面对问题、分析问题、提出解决问题的举措。
    通过认真的学习,作为内部审计人员,我意识到全面加强集团风险防控体系建设的重要性,至今集团公司尚未建立起董事长要求的企业风险防控体系,而作为2015年集团公司的一项重要工作任务,我们内部审计人员应该如何落实董事长的这一指示呢,我想,应该做好以下几个方面的工作:
    一、加强内部管理,进一步完善内部控制制度
    将根据宁夏庆华标准化管理的要求,继续完善各项内部审计工作制度,使之更加符合公司制度管理一体化、系统化的要求。
    二、认真履行审计、监察工作职能
    2015年的审计工作计划已经拟定,但由于内外部环境的变化,我们将审时度势,依据实际情况及集团公司领导的安排,适时开展各项专项审计工作及监察工作。
    同时,依照“审而要究、审而要改、审而要用”的原则,对已出具的审计报告中所提出的问题及建议,根据被审计单位签署的反馈意见和整改时间进行后续跟踪审计,并做好上述审计项目的相关审计资料的整理与存档工作,便于审计资料的规范性管理及查找、利用。
    三、继续开展风控体系建设工作
    2014年主要开展了风控项目第二阶段的工作,根据总部审计监察部的指示,通过对各流程进行穿行测试,完成了风险控制矩阵;通过建立风险识别标准和等级,完成风险评估;通过建立风险管理制度,完成风控基本体系建设;通过外部讲师系统培训,完成思想普及与意识植入。截止目前,通过对主要责任部门各业务流程主要风险点控制措施及活动的访谈,完成了组织架构、发展战略等16个部分、81个流程的风险控制矩阵填列工作,并通过穿行测试对各业务流程设计的有效性进行了评价。我们将整理、总结已有的工作成果,梳理风控体系建设工作思路,根据董事长的指示及总部内控部的工作计划,继续开展风控体系建设工作。
    四、其他
    1、2015年部门人员流动性较大,现有审计人员将继续在部门负责人的教导下,严格遵守集团公司工作纪律,坚持原则,廉洁自律,勤奋工作,顾全大局,甘于奉献,以实际行动维护好公司形象,坚持执行“认真、奉献、沟通、和谐”的部门文化,高效率的完成日常工作及总部下派的其他任务。
    2、2015年,积极学习内控、审计、法律实务等方面的知识,不断提高审计人员的专业能力和实际业务操作水平,积极考取审计、法务等相关专业资格证书。
    董事长已为我们内审人指明了方向,随着中国政治与经济体制的不断改革与发展,中国政府与各大企业已然越来越认识到了内部审计对于企业的风险管理与内部控制方面的重要性。我们企业要想做大、做强、做长久,跻身于世界500强之列,就必然要将内部审计作为企业内部重要工作的一部分来严肃看待,使之为企业的发展壮大保驾护航。由此,我们内部审计人员感到了身上的重担与压力。在内部审计起步较晚、内部审计理论与实务还不是很成熟的今天,我们内审人应该静下心来好好思考,应该如何高质量、高效率的履行我们的内审职责,如何规划我们的内审职业生涯,如何才能为企业创造更多的价值,实现我们内审人的价值。
    “五个特别、高效执行、敢为人先”已经成为庆华文化的精髓,2015年将是体现庆华人“特别能吃苦”的一年,我们相信,当前的困难只是一块试金石,检验着我们“打造国际一流清洁能源企业”的能力,检验着我们真抓实干、敢为人先的成色,同时也检验着广大员工与企业同呼吸、共命运的决心,我们相信,发展之路不会是一条坦途,前进中的沟壑只会增加我们的决心,而不会让我们停止不前,失去信心。我们相信,在董事长、郭敬华总经理的带领下,在广大员工的齐心协力下,我们必将战胜困难,迎接更加美好的明天。


(来源:宁夏集团审计监察部 宋来梅)